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接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对( )进行资格审查。
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接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对( )进行资格审查。
A、委托人
B、发行人
C、保荐人
D、受托人
时间:2021-07-31 17:36
关键词:
证券市场基本法律法规
证券从业
资格考试
答案解析
A
接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。
相关问题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的, 下列对其可实行的处罚中,说法错误的是( )。
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。( )
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()
接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对( )进行资格审查。
证券公司代销金融产品,应当按照( )和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()
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