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基金签约交易客户身份验证方式()。
A、出示、核查
B、出示、不核查
C、不出示、不核查
D、出示、核查、留存
时间:2023-03-15 15:12
关键词:
第六章常用辅助业务系统
银行柜员考试
答案解析
D
相关问题
某客户单独在银行的贵宾柜台办理业务时,要求将50万元人民币从自己的账户转存至所持有的爱人的存折账户中。银行柜员以该客户未持有其爱人身份证为由,只转存了19万元(限存20万元)。其实通过汇款方式,该客户可以实现全额转存,但该柜员为了避免在“监管规避”方面违规,并未向客户提供此建议。该柜员的做法是正确的。( )
柜员为个人客户办理“5400理财客户签约”交易成功后,系统提示打印()。
经办人员应在收到投资人《基金定投批量签约申请表》之日起二个工作日内通过证券业务系统提交基金定投批量签约申请,在基金定投批量签约申请确认日次日起()个工作日内应将客户回单交投资人。
电话银行服务中,对于非签约客户采用向客户核对身份证件号码、家庭住址/电话、单位住址/电话、开户日、最近交易日余额等信息中至少___项符合系统纪录,方可认为是户主本人。
客户申请签约基金定期定额业务,签约时间要求至少()。
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防止企业客户密码信封领用风险,BANCSLINK柜员应在核实BOCNET企业服务的代办人身份后,要求企业代办人在柜员完成绑定交易后打印的“网上银行-企业服务签约单”(银行留存联)上注明:“已领取密码信封XXX个。已领取操作员数字证书令牌USBKEYXX个,编码分别为:XXX。签收人:XXX”。()
第三方存管签约业务包括新客户签约以及移植客户签约,新客户签约适用于未经券商指定、银行端发起的一步式签约。我行目前开办的为()。
在岗位职责分配表中,为客户进行签约业务时,高级柜员为责任人,普通柜员为其后备。()
个人客户在签约电话银行时,电话银行系统是以客户的()作为唯一标识,不能重复签约。
从未在我行任何渠道办理过基金业务的客户,通过个人网上银行进行基金签约时首先要通过的是()。
在个人网上银行业务中,客户不需要签约的交易是()。
网上银行落地业务经办行柜员审查客户书面撤单申请通过后,若此时的落地业务状态为“正在处理”,柜员须将该笔交易状态更新为()。
柜员须认真审核申请表信息填写的完整性,核对系统回显信息与客户提交的证件、申请表中的信息是否相符。验证客户身份证件的有效性,如对客户的身份证进行联网核查,并打印保存核查记录;对于核查信息不符的或过期的身份证件,不能办理业务。为履行反洗钱义务,柜员对客户须进行“黑名单”检索核查。()
由省级政府机构批复成立的交易所可选择在交易所端发起的个人入金交易是否验证个人客户电话银行密码,其他交易所类客户的交易所端发起的个人入金交易均默认验证个人客户电话银行密码。()
在使用20237交易给客户办理借记卡密码挂失时,对客户的身份证件要求验证方式为()
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