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建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的( )十分重要。
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建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的( )十分重要。
A、市场风险
B、法律风险
C、流动性风险
D、操作风险
E、声誉风险
时间:2021-07-17 18:06
关键词:
答案解析
B|D|E
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商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形的,由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚?( )
商业银行开展个人理财业务有( )情形的,由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚。
商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能对商业银行法律风险、声誉风险等产生的重要影响,密切关注个人理财顾问服务的操作风险、合规性风险等风险管控制度的实际执行情况,确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现( )和符合客户最大利益的原则。
建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的( )十分重要。
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员的准入机制。
最新问题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。()
商业银行高级管理层应至少建立()层面的个人理财业务内部监督机制。
在个人理财投资管理中,商业银行应按照符合()的原则,建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系,并定期或不定期检查相关制度体系和运营机制,保障理财资金投资管理的合规性和有效性。
商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范,并保证审计活动的()。
商业银行开展个人理财顾问服务,应建立客户的评估报告制度,下列关于评估报告制度说法,不正确的是()。
商业银行在理财工作中必须建立健全有关规章制度和内部审核程序,并对()进行全面规范。
商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的()等十分重要。
银行业金融机构( )应建立激励约束机制,对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价,建立内部审计工作问责制度,明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务管理部门,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督,其具体内容包括()
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