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合规风险管理体系应包括的要素有( )。
A、合规政策
B、合规审查部门
C、合规风险管理计划
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度
时间:2021-07-17 18:03
关键词:
答案解析
A|C|D|E
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商业银行建立的合规管理体系包括( )基本要素。
合规风险管理体系应包括的要素有( )。
合规风险管理体系应包括的要素有( )。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与()、()、()和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。
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合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
《商业银行操作风险管理指引》明确,操作风险管理体系的具体形式不要求统一,但至少应包括以下()基本要素。
银行合规管理的组织体系建设要素包括()。
银行合规管理的组织体系建设要素包括()。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
()负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()
农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
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