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小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。
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小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。
A、持证上岗
B、持续学习
C、保守秘密
D、审慎开展执业活动
时间:2022-03-17 19:25
关键词:
基金职业道德
基金销售从业资格考试
答案解析
A
小张的行为违反了持证上岗的要求,其可能会因专业不能胜任造成误导,损害投资人利益。
相关问题
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
某银行代理销售A货币基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为()。
开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位(简称直销)和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
最新问题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
银行代理销售XX货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元XX基金,但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问,小张是否违反了职业道德?如有违反,违反了哪条准则?()
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的,应于5个工作日内报告中国证监会。
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。
基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”),用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。
公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。()
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