A、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C、从业人员不得直接或间接持股的规定
D、对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标
A、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C、从业人员不得直接或间接持股的规定
D、对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标
时间:2022-03-11 12:56 关键词: 第八章证券市场法律制度与监督管理 证券市场基础知识