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《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。


A、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益

C、从业人员不得直接或间接持股的规定

D、对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标

时间:2022-03-11 12:56 关键词: 第八章证券市场法律制度与监督管理 证券市场基础知识

答案解析

A | C | D
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。