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商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。


A、<p>未按规定进行风险揭示和信息披露的</p>

B、<p>未建立相关风险管理制度和管理体系</p>

C、<p>未按规定进行客户评估的</p>

D、<p>挪用单独管理的客户资产的</p>

E、<p>违反规定销售未经批准的理财计划或产品的</p>

时间:2021-07-17 21:05 关键词: 财会金融类 银行资格 初级资格考试 个人理财(初级) 2017初级银行从业-个人理财模拟试卷(三)

答案解析

A,C,E