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基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
A、法律规则
B、公司章程
C、职业道德
D、以上全是
时间:2022-01-04 08:53
关键词:
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D 参考
基金管理人合规管理的规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度,以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
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为实现合规管理制度化、标准化,我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系
董事会在银行合规管理过程中的职责包括( )
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
下列不属于合规管理中“规”的范围是()。
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
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对基金管理人非法的、不合规的投资指令,基金托管人应当拒绝执行,并提示()或向监管机构报告。
在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。
合规风险管理中的“规”包括()。
下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()
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