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证券公司设立子公司,需要满足的条件包括(  )。


A、最近6个月风险控制指标持续符合要求

B、设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C、最近一年净资本不低于12亿元

D、设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

时间:2022-01-04 02:15 关键词: 证券从业 资格考试

答案解析

B|C
证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;②具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;③具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;④中国证监会的其他要求。