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律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循()的原则。
A、诚实
B、独立
C、勤勉
D、尽责
时间:2022-01-03 05:00
关键词:
第七章证券中介机构
证券市场基础知识
答案解析
A| B| C| D
熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。
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下列属于证券市场中介机构的有( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.投资咨询机构Ⅲ.财务顾问机构Ⅳ.律师事务所
( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
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投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少3名经办律师签署。()
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()
律师和律师事务所从事的证券业务的范围。
律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循()的原则。
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
周律师于2001年取得了律师执业资格,并一直在一家律师事务所担任刑事律师。2005年,周律师为帮助自己的朋友,以非律师身份从事了相关的法律服务,根据周律师的情况,司法行政机关应当依据有关法律如何进行处理?
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