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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的,以下哪些人需要与发行人承担连带责任?()
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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的,以下哪些人需要与发行人承担连带责任?()
A、发行人的股东
B、保荐人
C、发行人的实际控制者
D、审计机构项目主管
时间:2022-01-02 19:29
关键词:
杨帆杯证券知识竞赛
答案解析
B| C
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我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行证券,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序时,相应的处理有()。Ⅰ.已经发行的,即使尚未上市,也不能撤销发行核准决定,只能对相关人员进行行政处罚Ⅱ.尚未发行证券的,应当撤销发行核准决定,停止发行Ⅲ.已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息Ⅳ.已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。
证券市场的监管和自律管理的体系包括( )。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
上市公司出现的下列情形中,应由国务院证券管理部门决定终止其股票上市的是()
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公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。( )
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。( )
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。( )
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。( )
证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对其采取以下措施:( )。
公司向国务院证券监督管理部门申请批准发行公司债券,应提交的文件包括( )。
企业根据自愿原则可以向国务院产品质量监督部门认可的或者国务院产品质量监督部门授权的部门认可的认证机构申请
申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:()
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:( )
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:( )
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