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在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ).
A、股东账户和资金账户的账号、密码
B、买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C、客户股东账户中的库存证券种类和数量
D、资金账户中的资金余额
时间:2022-01-01 13:43
关键词:
答案解析
ABCD
【解析】答案为ABcD.证券经纪商为客户保密的资料包括:(1)客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号、密码;(2)客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等.
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证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商( )
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议,单独收取费用,且所收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的,须取得证券投资咨询业务。( )
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
在证券经纪业务中,包含的要素包括()
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根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有()。
在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。()
证券经纪业务的在理财顾问服务中,证券公司只提供投资建议,最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施,由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。()
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。()
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
证券经纪业务中客户投诉的常见原因有()。
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在证券经纪业务中,投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。
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