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证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担()的法律责任。


A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

C、情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款

时间:2021-12-31 22:57 关键词: 第七章资产管理业务 证券交易

答案解析

A| B| D
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。故c选项说法错误。