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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
A、情节严重的,认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话
时间:2021-12-31 09:40
关键词:
期货公司首席风险官管理规定(试行)
期货法律法规
答案解析
A| B| C| D
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
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期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得( )。
某期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,()工作不由首席风险官主要负责。
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期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括( )。
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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