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狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A、政府基金监管机构
B、基金管理人员
C、基金行业自律组织
D、基金机构内部监督部门
时间:2021-12-30 20:24
关键词:
证券投资基金的监管
基金销售从业资格考试
CMS专题
答案解析
A
狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
相关问题
守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法,正确的是( )。
狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
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按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
在我国,按照《证券投资基金法》的规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任,具体负责基金资产的保管,并对基金管理人的运作进行监督。
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
证券交易所对基金的监管主要表现为()。
对冲基金和共同基金的差别是对冲基金是私募的;而共同基金是公募的,受监管条例的限制。()
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