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()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
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()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、及时性原则
D、审慎性原则
时间:2021-12-30 20:01
关键词:
第四章基金管理人
证券投资基金
答案解析
A
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
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当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的时,基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。()
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到( )%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
从法律和规则的角度来看,社保保险基金监管是指( )P285
《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。
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()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
基金托管银行根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。()
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
()是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。
由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
《证券投资基金销售管理办法》规定:()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司
《信托法》属于基金监管法律制度体系中的法律。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()
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